盈丰银行遭证监谴责及罚款200万

作者: 骑清霁 时间:2018-01-11 20:07:47

00852.cc

瑞士盈丰银行因未获所需注册以进行期货合约交易,遭证监会谴责及罚款200万元。

证监会发现盈丰银行於2003年4月1日至2016年11月22日期间,在未获所需注册以进行期货合约交易的情况下,为11名客户执行139宗离岸上市指数期权交易,没有确保遵守《证券及期货条例》下的注册规定,违反《操守准则》,使盈丰银行作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到盈丰银行主动就其离岸上市指数期权活动进行检讨,并自行向证监会滙报其无牌活动,亦无证据显示有关不合规情况是蓄意造成。

同时,盈丰银行已采取补救措施加强其内部监控制度,以避免同类问题再次发生,加上盈丰银行以往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

By: 骑清霁
骑清霁

盈丰银行遭证监谴责及罚款200万


By: 兴雨琴
兴雨琴

倒戈侯活"双双"助黄蜂螫"人"


By: 讷殷富察芷珍
讷殷富察芷珍

占士60次三双领骑士109:100封"爵"

评论